羅衛(wèi)委員：盡快推動制定“背信罪”司法解釋

2025年全國兩會步入尾聲。全國政協(xié)委員、民建中央法制委員會委員、證監(jiān)會處罰委辦公室一級巡視員羅衛(wèi)在接受《證券日報》記者采訪時表示，金融案件往往具有較強(qiáng)的專業(yè)性、涉眾性，希望在北京金融法院、上海金融法院試點(diǎn)金融刑事、行政、民事案件“三合一”審判改革，實(shí)現(xiàn)金融案件一體辦理，“一站式”處理各類金融糾紛。另外，近年來，各方對加快出臺背信損害上市公司利益罪司法解釋已基本達(dá)成共識，建議加快出臺背信損害上市公司利益罪司法解釋。

此外，羅衛(wèi)表示，規(guī)范有序的市場生態(tài)是激發(fā)市場活力的重要保障。下一步，證監(jiān)會將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為，堅(jiān)持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”。

試點(diǎn)金融審判“三合一”正當(dāng)其時

羅衛(wèi)表示，在執(zhí)法實(shí)踐中，當(dāng)前基于立體追責(zé)理念，對源自同一基礎(chǔ)事實(shí)的違法行為同時追究民事、行政、刑事責(zé)任的情況，日益普遍。與此同時，金融案件往往具有較強(qiáng)的專業(yè)性、涉眾性，對法院審理此類案件提出了更高要求。為進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，深化金融協(xié)同治理，提高司法資源利用效率，建議在北京金融法院、上海金融法院試點(diǎn)金融刑事、行政、民事案件“三合一”審判改革，以實(shí)現(xiàn)金融案件一體辦理，“一站式”處理各類金融糾紛。

2022年7月1日，深圳金融法庭率先探索并實(shí)踐證券期貨糾紛案件“三合一”改革。羅衛(wèi)表示，目前，在北京、上海試點(diǎn)金融審判“三合一”正當(dāng)其時。

一是有利于落實(shí)兩辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，推進(jìn)國家金融戰(zhàn)略，營造良好金融法治環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展，助力金融強(qiáng)國建設(shè)。

二是有利于法院系統(tǒng)內(nèi)部形成合力，提高金融案件的審判效率，統(tǒng)一金融案件司法審判標(biāo)準(zhǔn)，提升司法權(quán)威。

三是有利于金融市場投資者獲得便捷、優(yōu)質(zhì)、高效的金融訴訟服務(wù)，實(shí)現(xiàn)對金融侵權(quán)行為受損投資者的全方位救濟(jì)。

四是有利于強(qiáng)化審判隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)形成“金融專”“審判強(qiáng)”審判隊(duì)伍，提升金融案件審判隊(duì)伍的專業(yè)素質(zhì)。

近日，中國證監(jiān)會主席吳清在十四屆全國人大三次會議記者會上提出，“推動出臺背信罪（即背信損害上市公司利益罪）司法解釋”。

據(jù)羅衛(wèi)介紹，最近幾年，各方對加快出臺背信損害上市公司利益罪司法解釋已基本達(dá)成共識，證監(jiān)會和公安部、最高檢、最高法等單位也就推動背信損害上市公司利益罪司法解釋出臺開展了系列工作。目前，背信損害上市公司利益罪司法解釋相關(guān)研究已經(jīng)較為成熟，建議最高法、最高檢盡快推動制定背信損害上市公司利益罪司法解釋。

監(jiān)管執(zhí)法

強(qiáng)調(diào)“以投資者為本”理念

我國股票市場上，中小投資者占比高達(dá)96%。羅衛(wèi)表示，證券監(jiān)管執(zhí)法需要更加強(qiáng)調(diào)“以投資者為本”的理念，主要從四個方面著手：堅(jiān)持從嚴(yán)執(zhí)法形成有力震懾；堅(jiān)持為民執(zhí)法增強(qiáng)市場信心；堅(jiān)持精準(zhǔn)執(zhí)法穩(wěn)定市場預(yù)期；堅(jiān)持協(xié)同執(zhí)法加強(qiáng)立體追責(zé)。

談及如何進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，羅衛(wèi)認(rèn)為，需要做好以下四個方面的工作：一是要完善監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制。要理順和優(yōu)化日常監(jiān)管、線索發(fā)現(xiàn)、行政處罰、執(zhí)行、刑事移送各環(huán)節(jié)的銜接機(jī)制，提升執(zhí)法的協(xié)同性。

二是要增強(qiáng)執(zhí)法制度供給。既要持續(xù)加強(qiáng)處罰認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，又要同立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)一道，積極推動證券違法領(lǐng)域民事賠償、刑事追究司法解釋等規(guī)范性文件出臺，要下大力氣做實(shí)做細(xì)執(zhí)法制度的“顆粒度”，確保出臺的規(guī)則好用、能用、管用。

三是要加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍能力建設(shè)。打造一支政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬的高素質(zhì)執(zhí)法隊(duì)伍。

四是要增強(qiáng)調(diào)查研究能力。通過調(diào)查研究，從投資者訴求中找準(zhǔn)真問題，把癥結(jié)找準(zhǔn)、把根源挖深，并最終提出科學(xué)、實(shí)用、可操作的對策、措施。

近年來，在日常監(jiān)管執(zhí)法工作中，羅衛(wèi)發(fā)現(xiàn)，特定情形下，個別投資者對證監(jiān)會的監(jiān)管執(zhí)法會存在一些誤解，認(rèn)為嚴(yán)厲打擊資本市場違法行為會影響市場活力。

“上述觀點(diǎn)有失偏頗。”羅衛(wèi)認(rèn)為，一個成熟、發(fā)達(dá)的資本市場應(yīng)當(dāng)活力與秩序兼?zhèn)洹！皣?yán)監(jiān)嚴(yán)管的目的是強(qiáng)本強(qiáng)基”，唯有寓監(jiān)管于活力之中，建秩序于活力之上，資本市場方能在動態(tài)平衡中行穩(wěn)致遠(yuǎn)，為“長錢長投”創(chuàng)造有利的制度環(huán)境。

羅衛(wèi)表示，下一步，證監(jiān)會將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為，堅(jiān)持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”。