王文：攜手打造全球創(chuàng)新體系

編者按

創(chuàng)新，全世界共同關(guān)注的熱點(diǎn)話題。5月18日—20日，以“創(chuàng)新能力與國(guó)際合作”為主題的“20國(guó)智庫(kù)論壇”在德國(guó)柏林舉行。來自美國(guó)、法國(guó)、中國(guó)、巴西等20國(guó)的智庫(kù)代表百余人參加論壇。中國(guó)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院執(zhí)行院長(zhǎng)王文參會(huì)并發(fā)言，既直言當(dāng)前全球創(chuàng)新的“結(jié)構(gòu)性梗阻”之困，又前瞻中國(guó)在全球創(chuàng)新中的巨大潛力，倡導(dǎo)實(shí)現(xiàn)從國(guó)家創(chuàng)新體系到全球創(chuàng)新體系的突破與轉(zhuǎn)變。5月22日，以“氣候金融”為主題的千人大會(huì)在法國(guó)巴黎召開，王文再次與會(huì)并發(fā)言。

多次參與世界智庫(kù)聚會(huì)，王文對(duì)全球智庫(kù)交融激蕩中的中國(guó)智庫(kù)角色有了更深體認(rèn)。本版特刊發(fā)其在“20國(guó)智庫(kù)論壇”上的發(fā)言及作者手記，期待更多中國(guó)智庫(kù)站上世界舞臺(tái)，發(fā)出“中國(guó)聲音”。

王文 中國(guó)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院執(zhí)行院長(zhǎng)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展呼喚全球創(chuàng)新體系

2008年，由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)席卷全球，給各國(guó)政府帶來了沉重壓力。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往催生重大科技創(chuàng)新突破和科技革命。金融危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)均提高了創(chuàng)新的戰(zhàn)略地位，希望借此創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、增加就業(yè)崗位，促使國(guó)家調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升整體競(jìng)爭(zhēng)力、走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)。為此，世界各國(guó)的研發(fā)投入不減反增，不斷加強(qiáng)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并給予多項(xiàng)優(yōu)惠政策，使創(chuàng)新成為重要的國(guó)家戰(zhàn)略。

正如世界各國(guó)期望的那樣，創(chuàng)新可以推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)從危機(jī)中恢復(fù)增長(zhǎng)并且更具包容性。2008年之后，全球經(jīng)濟(jì)一直處于艱難復(fù)蘇之中，一方面，美國(guó)、歐洲、日本等主要經(jīng)濟(jì)體仍無法實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性復(fù)蘇。國(guó)際貨幣基金組織指出，2015年日本經(jīng)濟(jì)實(shí)際增長(zhǎng)率僅為0.6%，比去年的預(yù)測(cè)值下降0.2%；歐元區(qū)在2015年陷入通縮困境的概率為30%左右，陷入衰退的概率接近40%。歐元區(qū)南方國(guó)家歐債后遺癥嚴(yán)重，每個(gè)地區(qū)的潛在增長(zhǎng)低迷，拖累了歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇；另一方面，新興經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)壓力較大。國(guó)際貨幣基金組織下調(diào)新興市場(chǎng)2014年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)期0.2個(gè)百分點(diǎn)至4.4%，下調(diào)2015年增長(zhǎng)預(yù)期0.2個(gè)百分點(diǎn)至4.0%，但維持中國(guó)2014年GDP增長(zhǎng)預(yù)期在7.4%不變。

如何化解世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)疲態(tài)？一是通過世界再平衡收斂相關(guān)經(jīng)濟(jì)體的投資儲(chǔ)蓄缺口，例如美國(guó)提高儲(chǔ)蓄率，中國(guó)提高消費(fèi)率；二是通過技術(shù)創(chuàng)新，找到像互聯(lián)網(wǎng)這樣可以帶來革命性突破的技術(shù)，推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)恢復(fù)增長(zhǎng)。

中國(guó)成為全球創(chuàng)新潛力最大國(guó)家

目前，世界經(jīng)濟(jì)的最重要特征是通過跨國(guó)公司實(shí)現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)一體化。跨國(guó)公司生產(chǎn)過程的特點(diǎn)，是圍繞產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)在全球配置資源，形成標(biāo)準(zhǔn)控制下的產(chǎn)品生產(chǎn)與組合。在這一生產(chǎn)架構(gòu)中，標(biāo)準(zhǔn)和游戲規(guī)則的制定掌握在極少數(shù)國(guó)家手中，大多數(shù)生產(chǎn)者只是扮演落實(shí)這些標(biāo)準(zhǔn)的角色。20世紀(jì)80年代以來，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司通過日趨復(fù)雜化的“交叉授權(quán)”形成了龐大的共享“專利池”，又從“專利池”中塑造出許多不斷升級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)體系，進(jìn)而對(duì)標(biāo)準(zhǔn)本身進(jìn)行專利化，以無形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)鏈條控制了有形的全球化研發(fā)、生產(chǎn)和銷售過程。依據(jù)世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定（草案）》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力范圍會(huì)隨著保護(hù)對(duì)象的位移而擴(kuò)張，隨“嵌入”到產(chǎn)品中的零部件而自動(dòng)把權(quán)利“嵌入”到使用國(guó)，于是，擁有較大“知識(shí)產(chǎn)權(quán)集群”的國(guó)家實(shí)際上可通過修改國(guó)內(nèi)法律法規(guī)影響別國(guó)利益格局。西方國(guó)家不愿放棄知識(shí)產(chǎn)權(quán)法權(quán)，并通過這種法權(quán)壓制新興國(guó)家的創(chuàng)新，導(dǎo)致全球創(chuàng)新體系進(jìn)入了“結(jié)構(gòu)性梗阻”狀態(tài)。

從20世紀(jì)90年代起，隨著互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)的快速發(fā)展，遠(yuǎn)程制造成為現(xiàn)實(shí)，中國(guó)成為“世界工廠”，擁有世界上最大的制造基地，但沒能獲得相應(yīng)的利潤(rùn)。以生產(chǎn)蘋果手機(jī)為例，每生產(chǎn)一部手機(jī)，中國(guó)從中拿到的利潤(rùn)大約為7美元，絕大部分利潤(rùn)都被美國(guó)公司拿走了。造成這種情況的原因在于跨國(guó)公司控制了產(chǎn)品的核心標(biāo)準(zhǔn)，并把這些標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)為專利，利用強(qiáng)大的全球信息網(wǎng)絡(luò)，把研發(fā)、生產(chǎn)過程全部模塊化，外包到全球各個(gè)角落。

隨著中國(guó)內(nèi)需的擴(kuò)大，設(shè)計(jì)能力正逐漸向中國(guó)轉(zhuǎn)移。2010年10月11日，湯姆森路透集團(tuán)在題為《專利在中國(guó)Ⅱ：中國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)狀與未來》的研究報(bào)告中指出，2003—2009年間，中國(guó)的專利總量年增長(zhǎng)率為26.1%，而美國(guó)的年增長(zhǎng)率只有5.5%；聯(lián)合國(guó)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表示，2011年中國(guó)約提出52.6萬件專利申請(qǐng)，超過美國(guó)，成為全球最大專利申請(qǐng)國(guó)。

眾所周知，只有當(dāng)參與研發(fā)的社會(huì)資源基數(shù)巨大并形成社會(huì)上最重要的產(chǎn)業(yè)時(shí)，才能產(chǎn)生穩(wěn)定而連續(xù)的技術(shù)進(jìn)步流，才能支撐起真正的創(chuàng)新型國(guó)家。中國(guó)擁有世界上最大的工廠，且有望成為世界上最大的內(nèi)需市場(chǎng)，因此，與其他國(guó)家相比，中國(guó)擁有更大的創(chuàng)新原動(dòng)力。

當(dāng)前，世界各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)集中于“標(biāo)準(zhǔn)掌握在誰手里”這一問題上。中國(guó)發(fā)展面臨的最大課題——產(chǎn)業(yè)升級(jí)，其主要含義并非只是從落后工藝升級(jí)至先進(jìn)工藝，更是要掌握標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)。然而，制定新標(biāo)準(zhǔn)卻絕非把既有環(huán)節(jié)重新排列組合，而是要依靠自身創(chuàng)新能力的不斷提升，對(duì)西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)話語(yǔ)權(quán)形成挑戰(zhàn)。為此，需要世界構(gòu)建更加和諧的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

從國(guó)家創(chuàng)新體系到全球創(chuàng)新體系

全球化時(shí)代，創(chuàng)新要素加速流動(dòng)，創(chuàng)新資源在全球范圍內(nèi)得到優(yōu)化配置。一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力不再局限于自身有多少人才、專利或其他要素，很大程度上取決于能否整合全球創(chuàng)新資源并為己所用。

當(dāng)前，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系仍由歐盟、美國(guó)、日本等技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)，廣大新興國(guó)家如中國(guó)、印度、巴西等，盡管日益成為創(chuàng)新主體，卻仍處于被支配地位。為此，需思考如何從建立國(guó)家創(chuàng)新體系發(fā)展為建立全球創(chuàng)新體系。

僅靠一國(guó)之力，難以突破全球“創(chuàng)新梗阻”。為此，必須建立全球創(chuàng)新體系，使創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等相互支持，共促發(fā)展。首先，要搭建好全球創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。只有以二者為基礎(chǔ)，才能培育出全球重大創(chuàng)新，形成需求、研發(fā)、生產(chǎn)、消費(fèi)的完整的全球創(chuàng)新體系，并為之創(chuàng)建包括中介服務(wù)、金融服務(wù)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政治環(huán)境、社會(huì)文化氛圍在內(nèi)的服務(wù)體系；其次，必須站在全球角度構(gòu)建新的標(biāo)準(zhǔn)，而不是把一國(guó)標(biāo)準(zhǔn)推廣到國(guó)際市場(chǎng)。

在新的全球創(chuàng)新體系下，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家共同肩負(fù)人類重大創(chuàng)新使命，也共同制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，從而使產(chǎn)品利潤(rùn)的全球分配更加合理，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為促進(jìn)這一體系的建立，應(yīng)從如下方面著手：

設(shè)立全球創(chuàng)新項(xiàng)目庫(kù)，開展全球合作。各國(guó)政府應(yīng)協(xié)商建立全球創(chuàng)新項(xiàng)目庫(kù)，制定統(tǒng)一的科技合作協(xié)定，并在這些協(xié)議下執(zhí)行科技合作項(xiàng)目，使相關(guān)國(guó)家的企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等參與其中。這種官方合作方式，解決的往往是全球普遍關(guān)注的重大問題。

創(chuàng)建有利于全球創(chuàng)新合作的良好環(huán)境。跨國(guó)公司對(duì)整個(gè)產(chǎn)品價(jià)值鏈的掌控能力較強(qiáng)，阻斷了知識(shí)的國(guó)家化及人員的國(guó)際化，常通過收購(gòu)來消滅對(duì)手。為此，必須打破跨國(guó)公司的這種掌控能力；同時(shí)要協(xié)調(diào)各國(guó)的財(cái)政稅收政策、改進(jìn)新技術(shù)的傳播渠道，創(chuàng)造有利于全球創(chuàng)新的環(huán)境。

創(chuàng)建有益于全球創(chuàng)新合作的基礎(chǔ)設(shè)施。構(gòu)建完善的全球創(chuàng)新合作金融支持體系，保證相關(guān)創(chuàng)新項(xiàng)目有充足的資金支持；鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人投資，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；鼓勵(lì)在新技術(shù)推廣中創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)技術(shù)的商業(yè)轉(zhuǎn)化過程；修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、WTO政府采購(gòu)協(xié)議、TRIPS協(xié)議、全球氣候變化公約等國(guó)際規(guī)制，使當(dāng)前的全球規(guī)則促進(jìn)全球創(chuàng)新體系的構(gòu)建和發(fā)展。

中國(guó)應(yīng)在全球創(chuàng)新體系建設(shè)中積極發(fā)揮作用

當(dāng)前的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系并不利于中國(guó)的創(chuàng)新。在此形勢(shì)下，中國(guó)在全球創(chuàng)新體系建設(shè)中應(yīng)積極發(fā)揮作用，成為開放性全球創(chuàng)新體系的有力支持者，和各國(guó)攜手構(gòu)建最具合作力的全球創(chuàng)新體系。

首先，在G20會(huì)議上，積極倡導(dǎo)成立I20（Innovation 20）。根據(jù)人類發(fā)展需求，共同成立重大創(chuàng)新庫(kù)及創(chuàng)新基金，為人類的重大創(chuàng)新集中力量破除障礙，實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

近年來，中國(guó)已與美國(guó)啟動(dòng)“中美能效行動(dòng)計(jì)劃”，與歐盟啟動(dòng)了“中歐科技伙伴合作計(jì)劃”，與日本啟動(dòng)了“氣候變化科技合作共同研究項(xiàng)目”，與韓國(guó)啟動(dòng)了“中韓聯(lián)合研究計(jì)劃”等；在未來，中國(guó)要繼續(xù)鞏固和加強(qiáng)政府間國(guó)際科技合作力度，特別是要將國(guó)家主要科技計(jì)劃、重大科技專項(xiàng)中的重點(diǎn)國(guó)際合作項(xiàng)目納入雙邊、多邊政府科技合作協(xié)議，加強(qiáng)國(guó)際科技合作，提升創(chuàng)新合作的層次和質(zhì)量。

其次，中國(guó)應(yīng)倡導(dǎo)成立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)軋差交易市場(chǎng)。美國(guó)商務(wù)部2012年4月11日發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與美國(guó)經(jīng)濟(jì)》報(bào)告稱，2009年美國(guó)企業(yè)（含海外美資控制企業(yè)）專利許可與牌照費(fèi)收入為898億美元，支出僅為252億美元。由于發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的強(qiáng)勢(shì)，使得發(fā)展中國(guó)家的專利很難轉(zhuǎn)變?yōu)槭杖搿Ｒ虼耍袊?guó)應(yīng)積極倡議建立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)軋差交易市場(chǎng)，使發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)公平交易。

再次，積極承接跨國(guó)公司研發(fā)的國(guó)際轉(zhuǎn)移。針對(duì)跨國(guó)公司不斷增加在華研發(fā)投資卻嚴(yán)格控制其技術(shù)的狀況，中國(guó)應(yīng)采取如下措施：加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)公司研發(fā)活動(dòng)的宏觀引導(dǎo)，根據(jù)國(guó)內(nèi)發(fā)展需求，對(duì)跨國(guó)公司在不同行業(yè)、不同地區(qū)的創(chuàng)新采取不同政策；建立吸引跨國(guó)公司人才回流的機(jī)制，以優(yōu)厚條件吸引掌握重要技術(shù)的人才回流到國(guó)內(nèi)企業(yè)，帶來先進(jìn)技術(shù)和研發(fā)管理經(jīng)驗(yàn)；贏得與跨國(guó)公司合作創(chuàng)新中的主導(dǎo)權(quán)，通過積極談判，達(dá)到完全占有知識(shí)產(chǎn)權(quán)或占有一部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)。

最后，積極推動(dòng)科技型企業(yè)“走出去”。由于不熟悉國(guó)外情況，不少科技型中小企業(yè)對(duì)“走出去”心存顧慮。中國(guó)要大力推動(dòng)科技園“走出去”，在國(guó)外搭建為企業(yè)提供全方位服務(wù)的平臺(tái)，幫助企業(yè)提高創(chuàng)新能力，切實(shí)增強(qiáng)我國(guó)科技型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

作者手記

中國(guó)智庫(kù)，為全球治理?yè)?dān)起更多責(zé)任

在巴黎，我感到有些孤單。聯(lián)合國(guó)、世界銀行高層領(lǐng)導(dǎo)均參加的巴黎“氣候金融日”大會(huì)，能容納1300人的會(huì)場(chǎng)座無虛席，我卻看不到一張除我之外的中國(guó)面孔。我被安排在最后一組最后一位主旨發(fā)言，闡釋中國(guó)在促進(jìn)發(fā)展與追求低碳方面的努力，直言歐美需要在氣候金融上獲得中國(guó)支持，我的發(fā)言得到了多位學(xué)者及氣候金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的認(rèn)同。

在柏林，來自二十國(guó)的百余名智庫(kù)代表就目前創(chuàng)新困境、新技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)際公共政策的障礙等議題討論了三天，形成國(guó)際共識(shí)后，遞交給今年G20峰會(huì)的土耳其秘書處，最終有可能融入二十國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人共識(shí)，形成全球認(rèn)可的國(guó)際規(guī)范。我在開幕式上作了主旨發(fā)言。可惜，在與中國(guó)利益相悖的議題爭(zhēng)論上，我顯得形單影只。

我曾幾次問會(huì)議主辦方，為何不多邀請(qǐng)中國(guó)代表？總結(jié)起來，原因大體有三：一是中國(guó)學(xué)者不易請(qǐng)；二是在全球治理領(lǐng)域，擅長(zhǎng)并感興趣的中國(guó)智庫(kù)學(xué)者仍然較少；三是主辦方擔(dān)心中國(guó)學(xué)者會(huì)表達(dá)與會(huì)議主旨完全相悖的看法。

我咀嚼著這三個(gè)理由，有一定道理，卻未必都對(duì)。中國(guó)智庫(kù)學(xué)者總體上非常愿意與世界交流，但可能由于英語(yǔ)能力、國(guó)際表達(dá)方式等方面的欠缺，在多邊思想交流場(chǎng)合容易“失語(yǔ)”或顯得格格不入。因此，雖然中國(guó)不乏非常優(yōu)秀的智庫(kù)專家，但中國(guó)智庫(kù)總體上仍缺乏與國(guó)際社會(huì)足夠的、頻繁的思想交流。

世界正在進(jìn)入全球治理時(shí)代。雙邊國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)與博弈固然重要，但體現(xiàn)一國(guó)綜合實(shí)力的關(guān)鍵，不只是經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力的超越，更是在全球治理層面的思想貢獻(xiàn)與規(guī)劃設(shè)計(jì)。在布魯塞爾、巴黎、倫敦、羅馬等城市，幾乎每周都有與全球治理相關(guān)的大型國(guó)際性論壇。中國(guó)智庫(kù)不應(yīng)只重視達(dá)沃斯論壇、香格里拉安全對(duì)話等幾個(gè)享譽(yù)全球的國(guó)際多邊思想交流平臺(tái)，還應(yīng)到更多的國(guó)際平臺(tái)上頻繁發(fā)聲。在中國(guó)進(jìn)入“智庫(kù)時(shí)代”的今天，中國(guó)智庫(kù)在國(guó)際參與和全球思想貢獻(xiàn)方面有待真正崛起。這是值得政府、社會(huì)、智庫(kù)機(jī)構(gòu)、智庫(kù)學(xué)者共同探討的大課題。

（本文系作者在“20國(guó)智庫(kù)論壇”開幕式上的主旨發(fā)言，刊發(fā)時(shí)有刪節(jié)）