鄭世林：中國躋身創(chuàng)新型國家前列的挑戰(zhàn)與建議

文|鄭世林 北京大學(xué)國家發(fā)展研究院 副研究員

十九大報(bào)告提出，從2020年到2035年，在全面建成小康社會的基礎(chǔ)上，再奮斗15年，基本實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化。到那時(shí)，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力將大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國家前列。在此，我們綜合分析了中國躋身創(chuàng)新型國家前列的差距，并提出相關(guān)政策建議。

一、創(chuàng)新質(zhì)量落后于前列創(chuàng)新型國家

首先，研發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)總額快速攀升，但研發(fā)強(qiáng)度仍有較大提升空間。1991-2017年期間，中國研發(fā)總額從134.4億美元快速升至4427.2億美元，年均增長14.4%，研發(fā)總額接近美國的4836.8億美元。2017年中國研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到2.13%，低于美國、日本、德國和韓國的研發(fā)強(qiáng)度，其分別為2.79%、3.20%、3.02%和4.55%。

其次，中國研究人員總量位居世界前列，但研究人員密度大幅落后前列創(chuàng)新型國家。以研究人員全時(shí)當(dāng)量計(jì)算，中國研究人員總數(shù)從1991年的47.1萬人快速升至2016年的169.2萬人，年均增長5.15%，排名全球第一。以千名就業(yè)人員中的研究人員占比衡量研究人員密度，中國研究人員密度比前列創(chuàng)新型國家仍明顯偏低，2016年僅相當(dāng)于美國的24.4%、日本的21.9%、德國的23.8%和韓國的15.8%。

第三，中國是世界專利大國，但專利質(zhì)量嚴(yán)重低于前列創(chuàng)新型國家。據(jù)WIPO數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，1985-2017年期間，中國發(fā)明專利申請總量從8558個(gè)升至1381594個(gè)，增長大約160倍。2011年中國專利申請量超過美國，成為全球?qū)＠暾埖谝淮髧?017年中國專利申請量占到全球的43.6%。發(fā)明專利最能代表一個(gè)國家科技發(fā)明創(chuàng)造能力，發(fā)明專利占三種類型專利比重一般用來衡量一國專利的平均質(zhì)量。2017年中國發(fā)明專利占比為37.4%，遠(yuǎn)低于美國（93.3%）、日本（89.5%）、德國（77.3%）和韓國（74.5%）。因此中國專利申請過于注重?cái)?shù)量而忽略了質(zhì)量。

最后，中國科技論文同樣存在數(shù)量較高、質(zhì)量偏低的問題。據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，在2008年1月至2018年10月期間，中國科技論文發(fā)表總數(shù)量達(dá)到2407339篇，處于世界第二位。但科技論文篇均被引次數(shù)指標(biāo)上，中國僅為10.4次/篇，遠(yuǎn)低于英國（18.86次/篇）、美國（18.53次/篇）、德國（17.37次/篇）和法國（16.7次/篇）和日本（12.7次/篇）。

二、基礎(chǔ)研究整體實(shí)力薄弱

中國基礎(chǔ)研究總體投入強(qiáng)度明顯偏低。1996-2016年中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)總額的比例一直在5%附近波動，遠(yuǎn)低于創(chuàng)新型國家。2016年中國基礎(chǔ)研究投入占比為5.25%，低于法國的23.8%、美國的16.9%和日本的12.6%。2017年中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占GDP比重為0.12%，也低于美國的0.47%、日本的0.42%和韓國的0.66%。因此，中國基礎(chǔ)研究投入力度遠(yuǎn)低于前列創(chuàng)新型國家。

高等教育投入強(qiáng)度不足，且高等學(xué)校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占自身研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例較低。1991-2017年期間，中國高等教育研發(fā)投入總額從11.6億美元增至318.3億美元，提高了26.5倍，列全球第二位。2017年中國高等教育研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重為0.15%，遠(yuǎn)低于美國的0.38%、德國的0.52%和韓國的0.39%。高等學(xué)校是開展基礎(chǔ)研究的主體，但基礎(chǔ)研究投入比例過低。2016年，中國高等學(xué)校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占自身R&D經(jīng)費(fèi)僅為40.3%，低于創(chuàng)新型國家超過50%的總體水平，更低于美國的61.8%。

中國企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)投入比重過低。2017年中國企業(yè)研發(fā)投入總額為3435億美元，達(dá)到美國的97.1%，位列全球第二。但受當(dāng)前技術(shù)水平所限和短期利益驅(qū)使，中國大多數(shù)企業(yè)集中于具有明顯商業(yè)化前景的新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)上，而忽略研發(fā)周期較長而收益不穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究。2016年中國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總支出的比重僅為3.2%，遠(yuǎn)低于美國（25.8%）、日本（46.7%）和韓國（57.7%）。

三、創(chuàng)新制度環(huán)境落后于前列創(chuàng)新型國家

一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是政府提供的一種制度安排，直接影響到創(chuàng)新活動的激勵(lì)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度涉及國家政策、法律等諸多方面。中國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和法律框架解決糾紛效率方面均明顯低于創(chuàng)新型國家。據(jù)全球競爭力報(bào)告（The Global Competitiveness Report）顯示，2017年中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度評價(jià)得分為4.5分，而美國、日本、德國和英國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度分別達(dá)到5.8分、5.8分、5.7分和6.2分。

另一方面，產(chǎn)學(xué)研合作水平亟待提升。隨著世界科技的飛速發(fā)展和國際競爭的日益加劇，產(chǎn)學(xué)研合作已成為高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的主流模式，成為推動技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，在國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步中起到非常重要的作用。相比美、日、德、英等前列創(chuàng)新型國家，中國產(chǎn)學(xué)研合作仍處于較低水平。2012-2017年中國企業(yè)與大學(xué)研發(fā)協(xié)作程度一直維持在4.4分，期間無明顯變化，低于美國（5.7）、德國（5.4）、英國（5.4）等前列創(chuàng)新型國家。

四、2035躋身創(chuàng)新型國家前列的目標(biāo)判斷

第一個(gè)判斷是，2035年中國創(chuàng)新總量指標(biāo)將領(lǐng)先于前列創(chuàng)新型國家。目前，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額、研發(fā)人員總數(shù)、專利申請量和科技論文產(chǎn)出等總量指標(biāo)已經(jīng)處于世界前兩位，而且中國人均GDP還在向前列創(chuàng)新型國家較快收斂，因此，2035年中國在創(chuàng)新總量指標(biāo)上會領(lǐng)先創(chuàng)新型國家。

第二個(gè)判斷是，2035年中國總研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度、企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度等指標(biāo)也有望躋身創(chuàng)新型國家前列。根據(jù)OECD數(shù)據(jù)顯示，2017年中國總研發(fā)強(qiáng)度已經(jīng)達(dá)到了2.17%，已經(jīng)達(dá)到了歐盟15國的水平。而且，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入近年來還在較快攀升，預(yù)計(jì)2035年中國總研發(fā)強(qiáng)度有望突破3.5%，企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度有望達(dá)到3%，有望躋身創(chuàng)新型國家前列。

第三個(gè)判讀是，2035年中國基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度、基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重和發(fā)明專利占比指標(biāo)實(shí)現(xiàn)與前列創(chuàng)新國家收斂目標(biāo)具有很大挑戰(zhàn)。近年來中國基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度一直維持在較低水平，基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)和GDP比重遠(yuǎn)落后于前列創(chuàng)新型國家。尤其，企業(yè)基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的比重更與前列創(chuàng)新型國家差距更大。而且，代表專利質(zhì)量的發(fā)明專利占比也很難達(dá)到前列發(fā)達(dá)國家水平。按照我們的經(jīng)濟(jì)預(yù)測，2035年中國人均GDP會達(dá)到2000年美國人均GDP水平，按照中國目前這些指標(biāo)水平，要達(dá)到美國2000年基礎(chǔ)性研究投入強(qiáng)度（0.42%）、投入占比（16.47%）和發(fā)明專利占比水平（94.2%）也有較大難度，因而追趕前列發(fā)達(dá)國家2035年水平會有更大難度。

五、主要建議

一是實(shí)施由重視創(chuàng)新數(shù)量向重視創(chuàng)新質(zhì)量轉(zhuǎn)換的科技體制機(jī)制

優(yōu)化考核機(jī)制，提高創(chuàng)新質(zhì)量。為推動創(chuàng)新驅(qū)動和高質(zhì)量發(fā)展，中國要改變原有重視創(chuàng)新數(shù)量的政府科技考核目標(biāo)，構(gòu)建新的科技考核體系，加大對PCT、發(fā)明專利比重和專利引用率等創(chuàng)新質(zhì)量指標(biāo)的考核比重，引導(dǎo)各創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)變重?cái)?shù)量而輕質(zhì)量的思維方式。改革科研成果考核制度，激發(fā)廣大科研人員積極性。一方面，我國高校和科研機(jī)構(gòu)要改進(jìn)考核周期的設(shè)置，打破年度考核的慣性，克服急功近利的浮躁心態(tài)。另一方面，轉(zhuǎn)變高校和科研機(jī)構(gòu)科研考核過于追求論文數(shù)量導(dǎo)向的傾向，賦予對論文等級和引用率等指標(biāo)的更大權(quán)重。

二是加大基礎(chǔ)研究投入力度

基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)是對國家未來競爭力的一種戰(zhàn)略性投資，是技術(shù)創(chuàng)新的源泉。首先，政府研發(fā)投入結(jié)構(gòu)應(yīng)該向基礎(chǔ)研究集中。由于基礎(chǔ)研究本身具有長期性、高風(fēng)險(xiǎn)性和正外部性等特征，政府應(yīng)提高基礎(chǔ)研究投入的比重，確保基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入增幅高于其他類型研發(fā)支出增幅，并加大對高校和科研院所基礎(chǔ)研究投入力度。其次，加大高等教育投入，尤其提升高校基礎(chǔ)研究比重。高等教育是創(chuàng)新型國家建設(shè)的基礎(chǔ)，目前中國高校與哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等世界名校還有很大的差距，尤其在基礎(chǔ)研究和杰出學(xué)術(shù)人才上差距更大。因此，“雙一流”建議更應(yīng)該著眼于長遠(yuǎn)的高校基礎(chǔ)研究投入。最后，提高企業(yè)基礎(chǔ)研究比重。發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)銀行、風(fēng)險(xiǎn)投資、機(jī)構(gòu)投資者等參與，提高企業(yè)基礎(chǔ)研究的投入；減少研發(fā)型中小企業(yè)的稅負(fù)，形成中小研發(fā)企業(yè)成長的良好外部環(huán)境；鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研院所合作，利用企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心等支持行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)，形成產(chǎn)學(xué)研合作的長期激勵(lì)機(jī)制；改進(jìn)科研計(jì)劃立項(xiàng)機(jī)制，吸引企業(yè)更多地承擔(dān)和參與需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究計(jì)劃，提升研發(fā)能力。

三是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度 

積極參與知識產(chǎn)權(quán)的國際規(guī)則制定，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)司法與知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易糾紛的國際交流，推進(jìn)國際標(biāo)準(zhǔn)體系對接，提高專利審查標(biāo)準(zhǔn)，健全知識產(chǎn)權(quán)損害賠償機(jī)制，努力促使公正的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的形成。中國是一個(gè)發(fā)展中國家，應(yīng)當(dāng)考慮本國的經(jīng)濟(jì)、科技與文化的發(fā)展水平，現(xiàn)階段立法不宜過于攀高，應(yīng)在達(dá)到國際公約規(guī)定的最低保護(hù)水平基礎(chǔ)上，最大限度地實(shí)現(xiàn)法律的本土化與國際化之間的協(xié)調(diào)。