文 ｜ 趙精武 北京航空航天大學(xué)法學(xué)院副教授

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人工智能技術(shù)成為未來(lái)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的重要技術(shù)拐點(diǎn)，“人工智能＋行業(yè)場(chǎng)景”一度成為技術(shù)發(fā)展的主流趨勢(shì)。當(dāng)然，人工智能技術(shù)回避不了雙刃劍效應(yīng)，近年來(lái)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》《生成式人工智能管理辦法》等相繼頒布，其目的是預(yù)防技術(shù)濫用帶來(lái)的各類安全風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)人工智能的安全可靠發(fā)展。未來(lái)推動(dòng)該領(lǐng)域治理需要遵循綜合治理、體系治理的基本理念，整合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)、法律、政策等多元治理工具，形成生態(tài)體系性的科技創(chuàng)新體系。其中，法律對(duì)于科技創(chuàng)新的推動(dòng)作用不能單一劃歸為“明確科技創(chuàng)新的合法性邊界”“促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化”等結(jié)論，而是應(yīng)當(dāng)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、市場(chǎng)激勵(lì)以及創(chuàng)新資源保障三個(gè)方面構(gòu)建體系化的科技創(chuàng)新促進(jìn)機(jī)制。

立法理念轉(zhuǎn)變的原因在于，人工智能治理理念和治理機(jī)制應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)業(yè)實(shí)踐和市場(chǎng)需求同步進(jìn)行。在人工智能發(fā)展早期，該類技術(shù)尚屬首次商業(yè)化應(yīng)用，其特殊的安全風(fēng)險(xiǎn)超出了現(xiàn)行立法的調(diào)整范圍，故而在這一階段，相應(yīng)的立法重心主要是以安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防為導(dǎo)向。此后，人工智能相關(guān)的專門(mén)立法相繼頒布，初步的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系已經(jīng)形成，此時(shí)的立法工作重心則需要回歸到實(shí)現(xiàn)另一立法目的，即推動(dòng)人工智能技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。客觀而言，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與促進(jìn)創(chuàng)新兩種立法目的所延伸的治理規(guī)則具有較大差異性，促進(jìn)創(chuàng)新這一立法目的更加側(cè)重于強(qiáng)調(diào)按照市場(chǎng)分配機(jī)制，以相應(yīng)的政策鼓勵(lì)性條款和創(chuàng)新資源供給型條款滿足科技創(chuàng)新的實(shí)踐需求。并且，這種立法邏輯也與既有的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法等具體規(guī)則有所差別，更加需要貼合人工智能產(chǎn)業(yè)的實(shí)踐特征，圍繞風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、市場(chǎng)激勵(lì)以及創(chuàng)新資源保障三個(gè)領(lǐng)域展開(kāi)具體的制度建構(gòu)。因此，人工智能立法工作的重心理應(yīng)有所改變，在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)明確安全可靠原則、經(jīng)濟(jì)效益原則和基礎(chǔ)設(shè)施保障原則。

安全可靠原則是指人工智能技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用應(yīng)當(dāng)滿足能夠確保技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍。一是符合安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法定安全管理義務(wù)。人工智能技術(shù)的創(chuàng)新方式應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)有關(guān)技術(shù)安全保障的強(qiáng)制性規(guī)定；同時(shí)，在具體應(yīng)用場(chǎng)景中，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用符合通用安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)架構(gòu)、通信協(xié)議。二是既能夠有效預(yù)防常見(jiàn)的技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)，也能夠在網(wǎng)絡(luò)安全事件中快速恢復(fù)基本功能。三是符合科技倫理審查要求。人工智能技術(shù)的應(yīng)用方式理應(yīng)以保護(hù)人格尊嚴(yán)和自由為基礎(chǔ)，在設(shè)計(jì)研發(fā)、商業(yè)應(yīng)用等各個(gè)科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)進(jìn)行科技倫理審查。

經(jīng)濟(jì)效益原則是指人工智能技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)機(jī)制應(yīng)當(dāng)符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益要求，技術(shù)創(chuàng)新鼓勵(lì)性條款、促進(jìn)性條款應(yīng)當(dāng)著重強(qiáng)調(diào)“市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主導(dǎo)，政府干預(yù)為輔助”的基本要求，銜接好市場(chǎng)調(diào)整機(jī)制與政府干預(yù)機(jī)制在促進(jìn)人工智能技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程中的功能定位。一是保護(hù)科技創(chuàng)新成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需要在法律基本原則層面明確創(chuàng)新主體對(duì)人工智能技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。二是協(xié)調(diào)不同創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴求。立法內(nèi)容應(yīng)當(dāng)提供更加具體的訓(xùn)練數(shù)據(jù)使用行為規(guī)范指引，例如對(duì)生成內(nèi)容作出具體規(guī)范要求，禁止利用訓(xùn)練數(shù)據(jù)中包含的“作品”生成相似或完全相同的作品等。三是明確政府干預(yù)與市場(chǎng)激勵(lì)兩種機(jī)制之間的銜接原則，即政府對(duì)于人工智能技術(shù)創(chuàng)新的干預(yù)需要回應(yīng)研發(fā)階段的投融資引入、技術(shù)研發(fā)場(chǎng)地供給、合作創(chuàng)新平臺(tái)提供、科技成果轉(zhuǎn)化等具體的市場(chǎng)實(shí)踐需求。

基礎(chǔ)設(shè)施保障原則是指人工智能技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)機(jī)制應(yīng)當(dāng)包含人工智能技術(shù)創(chuàng)新所必要的創(chuàng)新資源供給。算法、算力和數(shù)據(jù)成為影響人工智能技術(shù)創(chuàng)新的核心三要素，相應(yīng)的創(chuàng)新資源供給機(jī)制也應(yīng)當(dāng)圍繞這三要素予以建構(gòu)。在算法層面，既需要鼓勵(lì)和支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展基礎(chǔ)算法模型的科研攻關(guān)，也需要有規(guī)劃地培養(yǎng)基礎(chǔ)算法模型領(lǐng)域的關(guān)鍵人才。在算力層面，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)在國(guó)家層面統(tǒng)一規(guī)劃和部署算力中心節(jié)點(diǎn)的建設(shè)，避免因數(shù)據(jù)中心無(wú)序建設(shè)而導(dǎo)致算力整體資源受限的情況發(fā)生。在數(shù)據(jù)層面，一方面，立法內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確公共數(shù)據(jù)公平供給的基本原則，確保人工智能產(chǎn)業(yè)在相同條件下能夠獲得必要的訓(xùn)練數(shù)據(jù)資源；另一方面，立法內(nèi)容還應(yīng)當(dāng)包括公共數(shù)據(jù)供給的具體方式，例如構(gòu)建中央和地方的人工智能產(chǎn)業(yè)訓(xùn)練數(shù)據(jù)供給平臺(tái)等。

總結(jié)而言，法律對(duì)于科技創(chuàng)新的推動(dòng)作用應(yīng)當(dāng)綜合性地從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、市場(chǎng)激勵(lì)以及創(chuàng)新資源保障三個(gè)方面構(gòu)建體系化的科技創(chuàng)新促進(jìn)機(jī)制。科技創(chuàng)新具有復(fù)雜性、系統(tǒng)性的特征，在市場(chǎng)調(diào)節(jié)失靈、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防作用有限的情況下，還需要關(guān)注創(chuàng)新資源的保障，面對(duì)特定的技術(shù)創(chuàng)新需求，以制度規(guī)范保障創(chuàng)新資源的可獲得性和可用性。